RVASVT auditas
Yra šešių tipų sertifikavimo auditai, pirmojo etapo auditai, antrojo etapo auditai, priežiūros auditai, sertifikatų atnaujinimo auditai ir pakartotinis įvertinimas.Dažnos problemos yra tokios.
Audito planas neapima visų RVASVT reikalavimų
Pirmojo etapo audito tikslas – peržiūrėti būtinas audituojamojo RVASVT pagrįstos maisto saugos sistemos sąlygas, įskaitant GMP, SSOP planą, darbuotojų mokymo planą, įrangos priežiūros planą ir RVASVT planą ir kt. Kai kurie auditoriai nepateikė RVASVT dalių. pirmojo etapo audito plano reikalavimus.
Audito plane esantys skyrių pavadinimai nesutampa su padalinių pavadinimais audituojamojo organizacinėje diagramoje
Pavyzdžiui, padalinių pavadinimai audito plane yra kokybės departamentas ir gamybos skyrius, o padalinių pavadinimai audituojamojo organizacinėje schemoje yra techninės kokybės skyrius ir gamybos planavimo skyrius;kai kurie dalyvaujantys padaliniai praleidžia pakavimo medžiagų sandėlį, pagalbinių medžiagų sandėlius ir gatavos produkcijos sandėlius;po tam tikros audito medžiagos pranešimo, auditoriai nenustatė, kad audito planas būtų neišsamus.
Dokumento peržiūros detalių ignoravimas
Pavyzdžiui, kai kurios organizacijos yra sukūrusios RVASVT sistemą, tačiau pateiktoje vandentiekio tinklo schemoje nenurodytas žiurkių gaudyklių skaičius, nepateikta gamybos cecho srautų schema ir logistikos schema, trūksta žiurkių ir musių valdymo informacija, pvz., žiurkių ir musių valdymas.Procedūros (planai), gamyklos vietos graužikų kontrolės tinklo schema ir tt Kai kurie auditoriai dažnai nemato šių detalių.
Neužpildytų stebėjimų įrašai
Kai kurie auditoriai tikrinimo stulpelyje „Produkto aprašymas ir proceso eigos diagrama“ turi reikalavimą „ar RVASVT komandos nariai atlieka patikrinimą vietoje, kad užtikrintų srauto diagramos teisingumą ir išsamumą“, tačiau jie nepildo stebėjimo rezultatus skiltyje „Stebėjimo rezultatai“.Kontrolinio sąrašo stulpelyje „RVASVT planas“ yra reikalavimas „Turi būti patvirtintos RVASVT dokumentais pagrįstos procedūros“, tačiau stulpelyje „Pastebėjimas“ nėra įrašo, kad dokumentas buvo patvirtintas.
Trūksta apdorojimo veiksmų
Pavyzdžiui, RVASVT plano, skirto konservuotiems apelsinams cukriniame vandenyje, proceso eigos diagramoje, kurią pateikia audituojamas subjektas, įtrauktas „valymo ir blanširavimo“ procesas, tačiau „Pavojimų analizės darbalapyje“ šis procesas ir „valymo ir blanširavimo“ pavojus nenurodytas. analizė neatliekama.Kai kurie auditoriai dokumentacijoje ir audite vietoje nenustatė, kad audituojamas asmuo praleido „valymo ir balinimo“ procesą.
Neatitinkančios prekės aprašymas nėra tikslus
Pavyzdžiui, gamyklos teritorijoje esanti rūbinė nestandartizuota, dirbtuvės netvarkingos, nebaigti originalūs įrašai.Šiuo atžvilgiu auditorius turėtų apibūdinti konkrečias tvoras, kurios nėra standartizuotos gamyklos teritorijoje esančioje rūbinėje, kur cechas netvarkingas, ir tipus bei daiktus su nepilnais originaliais įrašais, kad organizacija galėtų imtis tikslingų ištaisymo priemonių.
Tolesnis patikrinimas nėra rimtas
Kai kurių auditorių parengtoje pirmojo etapo neatitikties ataskaitoje skiltyje „Taisytini ir taisytini veiksmai“, nors organizacija užpildė „pakeisti Tangshui oranžinės ir Tangshui loquat gaminio aprašymą, padidinti PH ir AW vertybių ir pan., turinį, tačiau nepateikė jokios liudininkų medžiagos, o auditorė net pasirašė ir patvirtino skiltyje „Tektinė patikra“.
Neišsamus RVASVT plano įvertinimas
Kai kurie auditoriai parengtoje pirmojo etapo audito ataskaitoje neįvertino CCP nustatymo ir RVASVT plano suformulavimo racionalumo.Pavyzdžiui, pirmojo etapo audito ataskaitoje buvo parašyta: „Audito grupei atlikus auditą, išskyrus netobulas dalis“.Kai kurie auditoriai rašė RVASVT audito ataskaitos skiltyje „Audito suvestinė ir RVASVT sistemos efektyvumo vertinimo nuomonės“., „Atitinkamų taisomųjų veiksmų nesiėmimas, kai nukrypsta nuo individualaus CCP stebėjimo“.
Kai kurios atsakomosios priemonės
2.1 Auditorius pirmiausia turėtų peržiūrėti, ar audituojamojo dokumentuoti GMP, SSOP, reikalavimai ir RVASVT dokumentai atitinka standarto reikalavimus, tokius kaip RVASVT planas, dokumentacija, proceso patikra, kiekvieno CCP taško kritinės ribos ir ar galima kontroliuoti pavojus. .Sutelkite dėmesį į tai, ar RVASVT plane tinkamai stebimi kritiniai valdymo taškai, ar stebėjimo ir tikrinimo priemonės atitinka sistemos dokumentus, ir visapusiškai peržiūrėkite, kaip audituojamas asmuo tvarko RVASVT dokumentus.
2.1.1 Paprastai reikia peržiūrėti šiuos dokumentus:
2.1.2 Proceso eigos diagrama su nurodyta CCP ir susijusiais parametrais
2.1.3 RVASVT darbalapis, kuriame turėtų būti nurodyti nustatyti pavojai, kontrolės priemonės, kritiniai valdymo taškai, kritinės ribos, stebėjimo procedūros ir korekciniai veiksmai;
2.1.4 Patvirtinimo darbų sąrašas
2.1.5 Stebėsenos ir patikros rezultatų įrašai pagal RVASVT planą
2.1.6 RVASVT plano patvirtinamieji dokumentai
2.2 Audito grupės vadovo parengtas audito planas turi apimti visus audito kriterijų reikalavimus ir visas RVASVT sistemos sritis, audito skyrius turi apimti atitinkamas RVASVT reikalavimų nuostatas, o audito grafikas turi atitikti sertifikavimo įstaigos nurodyti termino reikalavimai.Prieš atliekant auditą vietoje, audito grupę būtina supažindinti su audituojamojo profiliu ir atitinkamomis profesinėmis žiniomis apie maisto higieną.
2.3 Rengiant audito kontrolinį sąrašą turi būti atsižvelgta į audito plano reikalavimus.Sudarant kontrolinį sąrašą reikėtų remtis atitinkama RVASVT sistema ir jos taikymo kriterijais bei organizacijos RVASVT sistemos dokumentais, atkreipti dėmesį į peržiūros būdą.Auditoriai turėtų visiškai suprasti organizacijos RVASVT sistemos dokumentus, sudaryti kontrolinį sąrašą pagal tikrąją organizacijos situaciją ir atsižvelgti į atrankos principus.Remdamasis turimu kontroliniu sąrašu, auditorius gali suvokti audito laiką ir pagrindinius audito proceso taškus, o susidūręs su naujomis situacijomis gali greitai arba pakeisti kontrolinio sąrašo turinį.Jei auditorius nustato, kad audito plano ir kontrolinio sąrašo turinys nėra tikslus, pvz., nenustatyti audito kriterijai, nepagrįstas audito laiko išdėstymas, neaiškios audito idėjos, nenurodytas imčių skaičius ir pan., kontrolinis sąrašas turėtų būti peržiūrėtas laikas.
2.4 Audito vietoje auditorius turėtų atlikti nepriklausomą gaminio pavojų analizę, remdamasis patikrintu proceso srautu ir proceso aprašymu, ir palyginti ją su rizikos analizės darbalapiu, kurį parengė audituojamo RVASVT komanda. nuoseklus.Auditorius turėtų nuspręsti, ar galimus pavojus buvo nustatytas ir audituojamas gerai kontroliuojamas, ir ar reikšmingus pavojus kontroliavo CCP.Audituojamas asmuo turi užtikrinti, kad pagal RVASVT planą suformuluotas SVT stebėsenos planas iš esmės būtų efektyvus, kritinės ribos būtų mokslinės ir pagrįstos, o koregavimo procedūros galėtų susidoroti su įvairiomis galimomis situacijomis.
2.5 Auditoriai paima reprezentatyvų pavyzdį audito įrašams ir patikrinimui vietoje.Auditorius turėtų nuspręsti, ar audituojamojo produkto apdorojimo procesas gali būti vykdomas pagal RVASVT plane numatytus proceso eigos ir proceso reikalavimus, ar stebėjimas CCP taške vykdomas iš esmės ir efektyviai ir ar CCP stebi personalas. yra baigę atitinkamą kvalifikacinį išsilavinimą ir yra kompetentingi eiti savo pareigas.Darbas.Audituojamasis turi turėti galimybę laiku fiksuoti PSŠ stebėsenos rezultatus ir juos peržiūrėti kas antrą dieną.Įrašai iš esmės turi būti tikslūs, tikri ir patikimi, juos galima atsekti;gali būti imamasi atitinkamų korekcinių priemonių dėl BPK stebėjimo nustatytų nukrypimų;Būtinas periodinis patvirtinimas ir įvertinimas.Auditas vietoje turėtų patvirtinti, kad audituojamasis iš esmės laikosi GMP, SSOP ir būtinųjų sąlygų planų, ir saugoti atitinkamus įrašus;audituojamas asmuo gali laiku pašalinti nustatytas problemas ir klientų reikalavimus.Visapusiškai įvertinti, ar audituojamojo nustatytos RVASVT sistemos įdiegimas ir veikimas atitinka nurodytus reikalavimus.
2.6. Auditorius turėtų sekti ir patikrinti, ar audituojamas neatitikties ataskaita pirmajame etape buvo baigtas, ir turi patikrinti neatitikties priežasčių analizės tikslumą, taisomųjų veiksmų laipsnį ir laipsnį. liudytojų medžiaga atitinka keliamus reikalavimus, o tolesnės situacijos patikrinimo išvados tikslumas ir kt.
2.7 Audito grupės vadovo parengta RVASVT audito ataskaita turi atitikti nurodytus reikalavimus, audito ataskaita turi būti tiksli ir išsami, vartojama kalba turi būti tiksli, turi būti įvertintas audituojamojo RVASVT sistemos efektyvumas, audito išvada objektyvus ir teisingas.
Paskelbimo laikas: 2023-04-04